【發(fā)布時間 ：2020-05-28】 【閱讀次數(shù)：】 【打印】 【關閉】
公共資源交易中心廉政風險內部防控點及防控措施
儀隴縣公共資源交易中心 交易編審股
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主要職能 |
負責采購文件的制作、公告掛網(wǎng)、采購文件的質疑受理和回復工作等。 | |||
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風險點 |
風險等級 |
防控措施 |
責任人 |
責任領導 |
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不認真審核采購項目受理資料，審核把關不嚴，優(yōu)親厚友，私自與相關利益人接觸，擅自承諾、索賄受賄。 |
A |
制定并嚴格執(zhí)行受理、登記、審核和發(fā)布制度。 |
黃 月
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劉正林 |
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為要件資料不齊的辦理業(yè)務受理。 |
B |
堅持原則，要件資料不齊者不予辦理。 |
黃 月
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劉正林 |
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采購文件出現(xiàn)"量身定做"的現(xiàn)象。 |
A |
加強標書制作的管理,嚴格采購需求論證和技術參數(shù)的審核,強化標書審簽把關,標書制作過程中嚴禁與潛在投標人聯(lián)系。 |
黃 月
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劉正林 |
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未經(jīng)審簽即上傳采購公告;要求對已發(fā)布公告進行刪除，以減少信息受眾面積; 接受采購人好處，在信發(fā)布時對其不符合規(guī)定的信息進行發(fā)布。 |
A |
工作人員在后臺嚴格審核擬發(fā)布交易信息，對不符合法律法規(guī)要求的一律退回。嚴格工作紀律，禁止工作人員對符合要求的公告進行隨意刪除屏蔽;嚴禁收受采購人的一切好處。 |
黃 月
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劉正林 |
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不按程序和時限受理對采購文件的質疑并回復。 |
B |
嚴格按照財政部94號令處理質疑。 |
黃 月
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劉正林 |
公共資源交易中心廉政風險內部防控點及防控措施
儀隴縣公共資源交易中心 評審服務股
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主要職能 |
負責政府采購評審服務工作、采購過程和結果的質疑受理和回復工作等。 | |||
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風險點 |
風險等級 |
防控措施 |
責任人 |
責任領導 |
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違規(guī)提前抽取專家；不根據(jù)項目的特點建庫，導致抽取的專家不符合要求或違反有關規(guī)定，影響評審的公正性；建庫時，不輸入或部分輸入應回避的單位和人員，導致抽取的專家可能與投標單位存在利益關系等，影響評審的公正性；泄露抽取專家的區(qū)域、專家到達的時間、地點和專家手機號碼等相關信息，可能導致供應商設法拉攏專家謀利的情況發(fā)生，影響評審的公正性。 |
A |
嚴格按照《四川省評標專家?guī)炀W(wǎng)絡終端抽取管理辦法》和《儀隴縣政府采購中心專家抽取及身份驗證管理制度》抽取專家，認真審查專家抽取資料，嚴格遵守專家抽取操作程序，保守機密。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
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不認真核對專家身份，導致不明身份人員進入評標場地或A組專家進入B組評標室，造成評標現(xiàn)場混亂。 |
B |
按要求認真核對專家身份，阻止無關人員進入。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
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不督促專家將攜帶的所有通訊工具存放在專柜，可能導致專家在未安裝監(jiān)控的地方對外聯(lián)系，發(fā)生泄密事件。 |
B |
要求專家將攜帶的所有通訊工具存放在監(jiān)控室密碼存儲柜中。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
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不阻止專家借故離開封閉的評標區(qū)，可能導致專家在未安裝監(jiān)控的地方對外聯(lián)系，發(fā)生泄密事件。 |
A |
加強人防和技防，禁止專家借故離開封閉的評標區(qū)。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
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工作人員受人之托向專家傳達違規(guī)信息，導致專家違規(guī)評審，影響評審的公正性。 |
A |
加強管理和警示教育,禁止工作人員受人之托向專家傳達違規(guī)信息。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
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泄露具體的評審情況、評審結果或中標候選人的資料和信息，引起惡意質疑和投訴，甚至導致一系列的違紀違規(guī)事件發(fā)生。 |
A |
采取人防和技防措施，禁止泄露評審情況、評審結果或中標侯選人的資料和信息。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
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不按要求對評審結果進行復核，造成評審低級錯誤發(fā)生;不按程序和時限受理對采購結果的質疑并回復。 |
A |
嚴格按照《四川省政府采購評審工作規(guī)程（修訂）》認真復核并簽字；嚴格按照財政部94號令處理質疑。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
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評標結束后不妥善保管投標人相關資料，導致信息泄露。 |
B |
及時移交采購人并告知做好保密工作，同時做好中標人資料和評審過程資料的保管和保密工作。 |
潘 燕 陽冬梅 |
劉 毅 |
公共資源交易中心廉政風險內部防控點及防控措施
儀隴縣公共資源交易中心 信息技術股
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主要職能 |
負責交易平臺的建設、管理、對接和維護工作；負責中心機房、監(jiān)控、遠程評標、電子設備的日常管護；負責監(jiān)控數(shù)據(jù)的存儲刻錄等。 | |||
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風險點 |
風險等級 |
防控措施 |
責任人 |
責任領導 |
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人為刪除交易過程監(jiān)控信息，篡改交易關鍵信息;泄露系統(tǒng)管理人員和各欄目信息發(fā)布帳號給非管理人員或外單位人員，以致系統(tǒng)安全受到嚴重威脅。 |
A |
按照中心《監(jiān)控室管理辦法》，加強機房和監(jiān)控室的管理工作,管好自已的帳號和密碼,加強對工作人員的管理，增強工作人員的廉政防范意識。 |
李 睿 |
劉 毅 |
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不及時保存刻錄監(jiān)控信息，導致交易過程音視頻被覆蓋或丟失。 |
B |
定期檢查、維護電子監(jiān)控設備，每周及時刻錄監(jiān)控信息，防止交易過程音視頻丟失。 |
李 睿 |
劉 毅 |
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交易平臺網(wǎng)絡安全風險，造成網(wǎng)站被攻擊，交易平臺或遠程評標系統(tǒng)癱瘓等。 |
A |
加強與三方軟件公司和網(wǎng)安大隊的聯(lián)系，定期加強對服務器、網(wǎng)站和關鍵信息設備的巡查，做好兩會等敏感時期的網(wǎng)絡安全工作。 |
李 睿 |
劉 毅 |
公共資源交易中心廉政風險內部防控點及防控措施
儀隴縣公共資源交易中心 現(xiàn)場管理股
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主要職能 |
負責開標現(xiàn)場管理和秩序維護，做好中心代理項目的開標組織工作等。 | |||
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風險點 |
風險等級 |
防控措施 |
責任人 |
責任領導 |
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開標前后泄露報名單位名稱、數(shù)量和報價信息等資料。 |
A |
嚴格執(zhí)行保密規(guī)定,通過人防和技術手段降低泄秘的可能性。 |
胡冠軍 陳 維 |
劉正林 |
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投標截止時間后接收遲到、密封不符合招標文件規(guī)定、未報名（未打保證金）的標書,不按招標文件約定的時間開標,影響招標的公平公正性。 |
A |
嚴格按規(guī)定接收招標文件并按時開標,做好樣品的收存。 |
胡冠軍 陳 維 |
劉正林 |
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現(xiàn)場監(jiān)督、業(yè)主等越權干預開標過程或現(xiàn)場監(jiān)督不當處理現(xiàn)場異常情況時，不予以制止，不及時報告，影響開標的公平公正性。 |
B |
工作人員隨時關注開標過程，遇違規(guī)情況及時制止，同時與相關監(jiān)督部門協(xié)同解決。 |
胡冠軍 陳 維 |
劉正林 |
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不記錄、不留存開標現(xiàn)場有關異常情況，導致相關質疑投訴無據(jù)可查。 |
B |
做好開標現(xiàn)場記錄和相關資料的留存。配合相關部門做好場內信用評價工作。 |
胡冠軍 陳 維 |
劉正林 |
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開標結束后，不及時清場，可能導致投標文件等相關資料泄露、丟失或標記。 |
A |
開標結束后，及時清場，確保標書等資料在業(yè)主、現(xiàn)場監(jiān)督、中心工作人員等三方均在場的情況下移送評標室,并與評審股做好交接，該封存的要及時封存。 |
胡冠軍 陳 維 |
劉正林 |
公共資源交易中心廉政風險防控點及防控措施
儀隴縣公共資源交易中心 綜合股
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主要職能 |
負責文電會、安全、黨建財務后勤,負責保證金收退，中標(成交)通知書發(fā)放和檔案的管理等。 | |||
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風險點 |
風險等級 |
防控措施 |
責任人 |
責任領導 |
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泄露報名單位名稱、數(shù)量等信息。 |
A |
嚴格執(zhí)行保密規(guī)定,通過人防和技術手段降低泄秘的可能性，切實做到未到開標時間無法查看投標人數(shù)量和信息。 |
楊 麗 胡利平 彭 驊 |
劉 毅 |
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不按時間和要求發(fā)放中標通知書 |
B |
核查履約保證金到賬情況，及時發(fā)放中標通知書并退還保證金。 |
楊 麗 胡利平 彭 驊 |
劉 毅 |
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現(xiàn)金和備用金管理不規(guī)范,票據(jù)審核不嚴。 |
B |
按要求做好出納的現(xiàn)金和備用金管理,公務卡強制目錄內的要通過公務卡支出，其它大額支出必須通過支票（匯票）支取，建立單位資金支出（取）短信監(jiān)控機制和出納現(xiàn)金（銀行存款）定期盤點機制。嚴格審核報賬的票據(jù)、附件及簽審情況。 |
楊 麗 胡利平 彭 驊 |
劉 毅 |
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檔案歸檔不及時，歸檔錯誤，檔案遺失,未經(jīng)領導審批外借或對外復印資料等。 |
C |
嚴格按照中心檔案管理辦法，對交易檔案和文書、財務檔案進行管理。 |
楊 麗 胡利平 彭 驊 |
劉 毅 |
公共資源交易中心廉政風險防控點及防控措施
儀隴縣公共資源交易中心 交易受理股
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主要職能 |
負責場地預約、現(xiàn)場咨詢服務，負責土地招拍掛、村道便民路、國資處置、農村產權和企業(yè)招標等各類代掛網(wǎng)和進場項目的受理、審核、編制和發(fā)布。 | |||
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風險點 |
風險等級 |
防控措施 |
責任人 |
責任領導 |
|
不認真審核項目受理和場地預約資料，審核把關不嚴，優(yōu)親厚友，私自與相關利益人接觸，擅自承諾、索賄受賄。 |
A |
制定并嚴格執(zhí)行受理、登記、審核和發(fā)布制度。 |
王 敏 |
劉正林 |
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為要件資料不齊的辦理業(yè)務受理和場地預約、變更等;為資料不齊的項目進行上網(wǎng)發(fā)布公告。 |
A |
堅持原則，要件資料不齊者不予辦理。 |
王 敏 |
劉正林 |
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項目檔案收集不齊或丟失外泄等。 |
C |
嚴格按照中心檔案管理辦法，及時交易檔案進行歸集和裝度并及進移交。 |
王 敏 |
劉 毅 |
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未經(jīng)審簽即上傳公告;要求對已發(fā)布公告進行刪除，以減少信息受眾面積; 接受業(yè)主的好處，在信發(fā)布時對其不符合規(guī)定的信息進行發(fā)布。 |
A |
工作人員在后臺嚴格審核擬發(fā)布交易信息，對不符合法律法規(guī)要求的一律退回。嚴格工作紀律，禁止工作人員對符合要求的公告進行隨意刪除屏蔽;嚴禁收受業(yè)主的一切好處。 |
王 敏 |
劉正林 |